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三国群英传单机版-证监会发布《证券市场程序化交易办理规定（试行）》

时间:2024-06-02 10:28:54 出处:科技阅读（143）

　　为落实《证券法》关于证券市场程序化交易监管的证监规定，贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的布证办理若干意见》，促进程序化交易规范发展，券市三国群英传单机版保护证券交易秩序和市场公平，场程证监会制定发布《证券市场程序化交易办理规定（试行）》（以下简称《办理规定》），序化自2024年10月8日起正式实施。交易

　　《办理规定》紧紧围绕强监管、规定防风险、试行促高质量发展的证监三国群英传单机版主线，保持“趋利避害、布证办理突出公平、券市有效监管、场程规范发展”的序化总体思路，对证券市场程序化交易（市场通常称为量化交易）监管作出全方位、交易系统性规定，规定是强化市场交易行为监管的重要办法。一是明确程序化交易的定义和总体要求。程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为，相关活动应遵循公平原则，不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是明确报告要求。程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息，并落实“先报告、后交易”要求，在履行报告义务后方可进行程序化交易。三是明确交易监测和风险防控要求。证券交易所对程序化交易实行实时监控，对异常交易行为进行重点监控。同时，进一步压实证券公司客户办理职责，明确机构投资者合规风控要求。四是加强信息系统办理，明确对程序化交易相关的技术系统、交易单元、主机托管、交易信息系统接入等监管要求。五是加强高频交易监管。明确高频交易的定义，并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求。六是明确监督办理摆设。程序化交易相关机构和个人违反有关规定的，证券交易所、行业协会按照规定采取办理办法，证监会及其派出机构可依法采取监管办法或进行处罚。七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则，纳入报告办理，执行交易监控标准，其他办理事项参照适用本规定，具体办法由沪深证券交易所制定，另行颁布。

　　前期，证监会就《办理规定》向社会公开征求意见，并通过座谈、调研等方式，听取了境内外投资者和市场机构意见建议。各方总体支持赞同，评价积极正面。所提意见建议中，部分属于条文理解问题，我会已向有关投资者和市场机构沟通说明；多数涉及《办理规定》有关细化实施摆设，我会将指导证券交易所、证券业协会、基金业协会等在制定完善实施细则和相关业务规则时充分借鉴境外市场成熟经验，听取各方意见建议，尽快予以研究明确。

【第8号公告】《证券市场程序化交易办理规定（试行）》

中国证券监督办理委员会公告

〔2024〕8号

　　现颁布《证券市场程序化交易办理规定（试行）》，自2024年10月8日起施行。

　　附件1：证券市场程序化交易办理规定（试行）

　　附件2：《证券市场程序化交易办理规定（试行）》起草说明

　　中国证监会

　　2024年5月11日